寧夏回族自治區金融工作局等10部門關于聯合印發《寧夏回族自治區交易場所監督管理實施辦法(暫行)》的通知,文件于10月20日正式印發,要求各交易場所按本辦法進行規范,自治區金融工作局將會同商務廳、文化廳、公安廳、工商局、人行銀川中心支行、寧夏銀監局、寧夏證監局等部分對各交易場所的規范整頓情況進行檢查。

  以下是本此《通知》的要點內容:

  1、介于現貨和期貨之間的商品類交易場所、文化藝術品類交易場所的監管部門為自治區金融局;現貨商品類交易場所的監管部門為自治區商務廳。

  2、介于現貨和期貨之間的商品類交易場所是指除現貨商品交易外,以實物交割為名義,引入第三方價格行情或涉及衍生品交易的場所。

  3、自治區權益類、介于現貨與期貨之間的商品類、文化藝術品類和現貨商品類交易場所設立5年規劃。

  4、碳排放、能源電力、排污權、知識產權等交易場所的籌建、開業,必須經發改委、環境保護廳、科技廳等相應部門同意。

  5、投資者開戶保證金賬戶可用資金余額不得低于10萬元。

  6、各類交易場所應對保證金比例調整,交易產品保證金3個月調整為不低于10%,6個月內調整為不低于20%。

  7、設立交易場所登記結算中心,各交易場所12個月內接入其中,不接入不得增加品種和暫停新開戶。

  8、6個月實繳不低于注冊資金20%的風險處置資金。

  9、交易場所手機等移動客戶端進行交易的,需上報監管部門審核批準后,方可運行。

  10、公安廳對交易場所涉嫌違法犯罪行為進行立案偵查,及時掌握、跟蹤投資信訪人的輿情動態,研判事態發展趨勢,防止網上炒作,穩妥處置惡意維權行為,做好維護社會穩定工作。

  11、對開業后自行停業連續六個月以上的交易場所按照《中華人民共和國公司法》的有關規定依法處理。

  12、對未經行業監管部門批準,已辦法工商注冊登記的交易場所或外省市交易場所在我區的分支機構,由工商、公安等部門牽頭予以清理取締。

  13、人行銀川中心支行、銀監局、證監局、保監局要監管商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司及其他相關金融機構不得為未經批準擅自設立的交易場所提供開戶、資金存管托管、資金劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

  14、成立交易場所行業協會。

  以下為文件原文

2017年02月14日

國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定
中華人民共和國安全生產法

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寧夏回族自治區交易場所監督管理實施辦法(暫行)

寧夏回族自治區交易場所監督管理實施辦法(暫行)

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